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关于印发《珠海市市管国有企业投资监督管理办法》的通知

    发布时间:2017-05-12 字体大小:【
  

珠国资〔2012254 

各市管企业: 

  《珠海市市管国有企业投资监督管理办法》已经市政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。 

  附件:《珠海市市管国有企业投资监督管理办法》 

一二年八月二十二 

  珠海市市管国有企业投资监督管理办法 

  第一章   

  第一条 为了依法履行国有资产出资人职责,规范企业投资活动,提高投资决策的科学性和规范性,有效防范投资风险,确保国有资产的保值增值,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规规定,结合工作实际,制定本办法。 

  第二条 珠海市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)直接履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司(以下简称市管企业)及其所属各级全资或控股子企业(以下简称子企业,市管企业及子企业下简称企业)投资监督管理工作,适用本办法 

  国有控股及参股上市公司的投资监督管理工作,按相关法律法规及公司章程执行。 

  第三条 本办法所称投资包括以下事项: 

  (一)股权投资,包括设立子企业、对子企业增资、收购兼并、合资、参股、股权置换等; 

  (二)固定资产投资,包括基本建设投资和更新(技术)改造投资等; 

  (三)金融类产品投资,包括证券投资、委托理财(贷款)、金融衍生品投资等; 

  (四)其他投资。 

  第四条 本办法所称投资额是指企业投入项目所需的全部资金,包括自有资金和融资资金。投资若属同一项目分企业、分批、分期、分解投入,投资额合并计算。    

  第二章 投资监管职责 

  第五条 市国资委依法对市管企业投资活动履行出资人职责,主要包括以下职责: 

  (一)组织研究国有资本投资方向; 

  (二)指导企业建立健全投资管理制度、规范完善投资决策程序; 

  (三)对本办法规定的管理权限范围内的企业投资项目进行核准; 

  (四)对企业投资项目组织开展审计、后评价等监督检查工作;  

  (五)其他法定职责。 

  第六条 企业是投资活动的主体,应当履行以下职责: 

  (一)建立健全投资管理制度和投资决策程序; 

  (二)编制和执行年度投资计划; 

  (三)组织投资项目的可行性研究和必要的专家论证; 

  (四)按程序进行投资决策并承担投资风险; 

  (五)组织投资实施,加强风险控制; 

  (六)开展投资分析,加强投资管理; 

  (七)建立投资后评价制度,开展投资后评价工作; 

  (八)落实项目责任制; 

  (九)其他法定职责。 

  第七条 企业投资及市国资委对企业投资监督管理应当遵循以下原则要求: 

  (一)符合国家和本市有关法律、法规和产业政策; 

  (二)符合国有经济布局和结构调整方向; 

  (三)符合企业发展战略和规划,有利于突出主业、提高企业核心竞争能力;  

  (四)符合企业投资决策程序和管理制度; 

  (五)投资规模应当与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应; 

  (六)经营性投资项目预期投资收益率应不低于国内同行业同期平均水平 

  企业主业是指由企业发展战略和规划确定的并经市国资委确认的主要经营业务;非主业是指主业以外的其他经营业务。 

  第八条 企业董事会负责投资决策和投资的后评价,经营班子负责投资的组织实施。企业经营班子应当增强风险意识,切实防范投资风险,选择投资项目应当符合下列规定:  

  (一)审慎研究投资与主业相关联的行业; 

  (二)审慎研究投资战略产业之外的竞争性行业; 

  (三)审慎研究市外投资;  

  (四)严格控制非主业投资和境外投资; 

  (五)严格控制不以房地产为主业的企业新购商住土地; 

  (六)严格控制不以投资为主业的企业进行证券投资、委托理财(贷款)和风险投资,无风险保本型金融类产品投资除外 

  (七)严禁对已经资不抵债且扭亏无望的企业增加投资; 

  (八)禁从事高风险的投资活动,包括在二级市场进行股票交易、投资金融衍生产品等。 

  第九条 市管企业董事会应当明确规定子企业决策机构的投资权限,规范子企业投资决策程序,严格控制子企业投资行为。 

  第三章 投资计划管理 

  第十条 企业经营班子应当编制年度投资计划,企业的主要投资活动应当纳入年度投资计划。市政府及有关部门已有规划,并指定企业投资建设、经营管理的投资项目(不包括企业代建项目),应当纳入企业年度投资计划。 

  第十一条 市管企业年度投资计划应当包括下列内容:  

    (一)企业总投资规模、主业与非主业投资规模;资金来源与构成;  

    (二)投资项目基本情况,包括项目内容、投资额、资金构成、投资预期收益、实施年限等。  

    (三)主要投资项目对企业生产和发展的作用和影响。 

  投资项目是指按照有关规定由市管企业董事会审议决定的项目。  

  第十二条 企业年度投资计划应当经市管企业董事会审议通过后,于每年131日前报送给市国资委。报送时需提交以下材料: 

  (一)市管企业年度投资计划; 

  (二)董事会决议; 

  (三)市国资委要求提供的其他资料。 

  第十三条 市国资委对市管企业年度投资计划及追加投资项目计划实行备案管理。市国资委自收到市管企业年度投资计划及追加投资项目计划材料20个工作日内未予回复的,视为同意备案。 

  第四章 投资项目核准 

  第十四条 按照分类管理的原则,市国资委对企业以下投资项目进行核准: 

  (一)市内主业投资 

  1、格力集团、华发集团投资额超过3亿元的; 

  2、九洲旅游集团、免税集团、珠海港集团投资额超过1亿元的; 

  3、公交集团、水务集团、交通集团、城建集团、航空城集团、珠光集团、联晟公司、航展公司投资额超过5000万元的; 

  (二)市外主业投资超过市内主业投资标准50%的; 

  (三)境外投资; 

  (四)非主业投资; 

  (五)新设立(合资)公司; 

  (六)企业增减持上市公司股份、参与或不参与上市公司股份配售等可能影响国有股东持股比例和权益的投资; 

  (七)市国资委认为有必要进行核准的其他特别重大投资项目。 

  企业投资无风险保本型金融类产品的,由市管企业董事会审议决定,市管企业应当制定内部风险控制制度。  

   第十五条  市管企业法人治理结构健全且已建设规范董事会的,经市国资委同意后,对其投资项目核准事项与金额可以根据企业实际情况调整。 

  第十六条 企业以下投资项目由市国资委报市政府批准: 

  (一)重大市外投资项目;  

  (二)风险较大或预期收益较低的投资项目;  

  (三)重大非主业投资。 

  第十七条 市国资委核准投资项目,主要是对投资项目是否符合本办法第七条的要求进行合规性审查。审查的内容包括:项目是否符合有关产业政策、国有经济布局和结构调整、企业主业和发展方向要求,项目可行性研究论证和决策过程是否符合相关管理规定,预期收益是否合理等。 

  第十八条 需由市国资委核准的投资项目,市管企业应当在董事会作出决议后5个工作日内上报以下材料: 

  (一)核准请示,包括投资的必要性和可行性,投资收益、现金流、投资回收期等经济效益指标分析和社会效益分析,资金来源、融资方案和还款计划,项目风险分析、风险控制及规避措施,新设公司的说明公司组织机构设置和人员配备情况; 

  (二)董事会决议和董事表决签名表; 

  (三)可行性研究报告; 

  (四)相关资产评估报告和法律意见书以及资产出资或收购资产定价说明 

  (五)合资方财务状况和经营能力情况介绍、工商登记资料和资信证明、合资方对项目的贡献等说明; 

  (六)合资方以非货币资产出资的,需出具资产评估报告及资产定价说明; 

  (七)拟签订的合资意向书、合资协议、企业章程等相关契约文件及要点说明; 

  (八)必要的政府有关部门批复文件、专业技术鉴定文件、法律意见书; 

  (九)新设公司的还须出具工商行政管理部门出具的公司名称预先核准通知书; 

  (十)市国资委要求提供的其他资料。 

  第十九条 对于企业投资政府指定的项目,企业应当提交政府出具的相关证明资料,申报资料可根据实际情况简化。 

  第二十条 市国资委对企业上报核准的投资项目,原则上于收到完整材料受理之日起10个工作日内出具核准意见;对于需市政府批准的项目,市国资委原则上于收到完整材料受理之日起10个工作日内上报市政府。 

  第二十一条 经市国资委核准的投资项目在实施过程中发生重大情况变化,投资额预计超出核准金额30%以上的,企业需重新上报核准。 

  第二十二条 市国资委对企业股权投资和金融类产品投资的核准意见有效期为一年,固定资产投资项目核准意见有效期为两年。投资项目在核准意见有效期内未能实施但拟继续实施的,企业需重新上报核准。  

  第五章 投资监管评价 

  第二十三条 企业应当实行投资项目责任制。对已获得批准(核准)的投资项目,企业应当确定具体实施单位和项目执行人,负责项目投资的全过程管理,并定期报告项目实施进展情况。市国资委对投资项目组织不定期的检查和监督。 

  第二十四条 经市国资委核准的投资项目在实施过程中有以下情况的,企业应当及时书面报告市国资委: 

  (一)在核准文件有效期内未能实施或企业拟不实施的;(二)股权结构发生重大变化,或企业控制权发生转移的; 

  (三)投资合资方严重违约,损害股东权益的; 

  (四)项目在近期内有重大违法经营情况的; 

  (五)实施过程中发生重大诉讼、仲裁事项或被行政处罚的; 

  (六)其他应当报告的事项。 

  第二十五条 市管企业应当于每年831日前上报上半年投资分析报告;次年331日前上报全年投资分析报告。投资分析报告应当真实、全面反映企业本年度投资计划执行情况,近三年重大投资项目实施、投资风险管控、投资回报等情况,并应当对重大项目做专项分析。 

  第二十六条 市政府及有关部门指定企业投资的项目,按照政府的有关规定管理,企业应当将报政府相关部门的投资统计报表抄报市国资委。 

  第二十七条 企业应当建立投资项目后评价制度。市管企业董事会应当定期组织开展投资项目的后评价,后评价报告应当及时报送市国资委。市国资委应当指导和监督检查企业后评价制度的建立与后评价工作的开展,并可根据需要选择部分企业和项目组织开展后评价工作。 

  第二十八条 企业董事会应当建立并落实投资责任追究制度。在投资过程中出现下列行为的,企业董事会应当追究相关责任人责任: 

  (一)未进行充分可行性研究论证的; 

  (二)提供虚假资料和财务数据的; 

  (三)不按规定履行决策程序的; 

  (四)在投资实施和后续管理过程中因主观原因造成资产损失的。 

  第二十九条 企业违反本办法和企业投资制度规定的,市国资委应当责令其改正,必要时进行通报批评。情节严重、致使企业遭受重大损失的,市国资委应当按照有关规定追究企业有关人员的责任。 

  第六章 附则 

  第三十条 国有参股企业的国有产权代表应当参照本办法提出派驻企业投资管理意见,并按法定程序提交派驻企业董事会、股东会审议。 

  第三十一条 本办法由市国资委负责解释。 

  第三十二条 本办法自二一二年九月一日起实施〇〇六年四月三十日印发的《珠海市市属国有企业投资管理暂行办法》废止,以前有关规定与本办法不一致的,按本办法执行。 

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